Taller Internacional Auditoría de Cumplimiento para la Prevención del Lavado de Activos basado en Riesgos.
- 07/02/2009
- Costa Rica
DURACIÓN: 20 Horas/clase
Durante años, la prevención del lavado de activos ha sido encargada a la Unidad de Cumplimiento de las Instituciones Financieras. Sin embargo, el desconocimiento y poco apoyo de las Autoridades Jerárquicas de la Institución en materia de prevención, ha generado que se establezcan y en muchos casos se formalicen procedimientos de entidades internacionales ajenas a la realidad local.
Por este motivo, en forma complementaria a la gestión de matricial de riesgos, se hace necesaria la Revisión, Supervisión o Inspección del cumplimiento de los sistemas de prevención a través de una nueva metodología, la Auditoria de Cumplimiento. Metodología nueva, profunda y diferente a las inspecciones tradicionales, enfocada en reforzar el trabajo de las Unidades de Cumplimiento, de las Unidades de Auditoria y de los Entes de Control, a fin de no dar únicamente una opinión razonable, sino mas bien, valedera y real.
NIVEL:
Este Seminario -Taller tiene nivel de enseñanza intermedio/avanzado, sin embargo no representa un impedimento para el desarrolla del aprendizaje a todos los niveles de la gestión de cumplimiento.
DIRIGIDO A:
1- Empleados de Entidades Financieras Bancarias y no Bancarias (Bancos, Financieras, Sociedades de Ahorro y Préstamos, Cooperativas, Casas de Cambio etc), Aseguradoras y de Intermediación de Seguros Operadoras de Pensiones, Puestos y Sociedad de Fondos entre otros.
2- Empleados de mandos Medios y Altos con responsabilidades directas o indirectas en la administración de riesgos; miembros de los Departamentos de Cumplimiento, Auditoría Interna y Control de Riesgos, otros funcionarios con responsabilidad o interés en el manejo de diferente tipo de riesgos de la entidad.
3- Funcionarios de la Superintendencia de Bancos (SUGEF), Superintendencia de Valores (SUGEVAL, Superintendencia de Pensiones (SUPEN), Superintendencia de Seguros (SUGESE), Instituto Costarricense sobre Drogas (ICD) CONASSI, entre otros, Comisión Nacional de Valores, todos los funcionarios con responsabilidades directas o indirectas en la supervisión y el control del cumplimiento de las leyes y normas regulatorias que rigen a la actividad de las Entidades Financieras, de Valores, Pensiones y Seguros.
